OTP – 5 milliós bírság

(FN, MTI) Újból többmillió forintos bírsággal sújtott le a felügyelet. A PSZÁF 5 millió forint megfizetésére kötelezte az OTP Értékpapír Rt-t, mert a társaság többször, súlyosan megsértette az értékpapírtörvényt. Számos megbízás esetén például más ügyfelek értékpapírjait használta annak ellenére, hogy a tulajdonosok erre nem adtak felhatalmazást. Ráadásul a cég az ügyletek biztosításához nem rendelkezett saját készlettel és kölcsönből sem tudta fedezni a tranzakcióhoz szükséges forrásokat. A bírság kiszabásának oka az is, hogy az OTP Értékpapír Rt. öt külföldi ügyfelével nem kötött ügyfélszerződést. A vállalat a telefonon érkező megbízásokat közvetlenül vezeti be a tőzsde MMTS rendszerébe, és csak a megbízások teljesülésekor állít ki belső kötjegyet. Ezáltal a társaságnak nem áll rendelkezésére a törvény előírása szerinti egységes, időrendi nyilvántartás. A felügyelet kifogásolta azt is, hogy az rt. nem rendelkezik az önköltségszámítás rendjére vonatkozó és fedezetértékelési belső szabályzattal és megsértette az előírt adatszolgáltatási kötelezettséget is, mivel két esetben nem jelentette a felügyeletnek a vállalt nagykockázatokat.