PSZÁF-bírságok tőzsdecégeknek

[FN, MTI-Eco] A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (PSZÁF) számos jogszabályi mulasztás miatt egy millió forint bírság megfizetésére kötelezte az Aegon Magyarország Értékpapír Rt-t . A felügyelet tavalyi helyszíni vizsgálata során megállapította, hogy az Aegon részvénykönyve nem tartalmazza a kötelező tartalmi elemeket, így abból nem állapítható meg minden változás és módosítás. A PSZÁF kifogásolta azt is, hogy a társaság tavaly január és május között nem alkalmazott belső ellenőrt, továbbá azt, hogy a vizsgálat időpontjában nem foglalkoztatott legalább két olyan befektetési szolgáltatási tevékenységet irányító vezetőt, akik szerepelnek a felügyelet nyilvántartásában. A hivatal 1,5 millió forint bírság megfizetésére kötelezte a Raiffeisen Értékpapír és Befektetési Rt-t is. A bírság kiszabásának oka, hogy az rt. az ügyfelek pénzeszközeit a Raiffeisen Bank Rt-nél vezetett bankszámlán tartotta, holott azt csak a banknál vezetett letéti, vagy tőzsdeforgalmi számlán vezethette volna.